Posted in热门资讯
江平生物定向发行说明书财务造假 华福证券未勤勉尽责被出具警示函
11月14日，厦门证监局披露公告，华福证券作为原新三板挂牌公司江平生物主办券商，在2021年、2022年2次定向发行推荐工作中未充分勤勉尽责，未履行审慎核查职责
Posted in热门资讯
部分员工违规将客户招揽“外包”，渤海证券北京一营业部及相关责任人收警示函
经查，2020年7月至2022年11月期间,渤海证券北京广顺北大街证券营业部存在部分员工委托第三方进行客户招揽的情形。